Organizácia compliance - bezplatný kurz od Ruskej školy manažmentu, školenie, dátum: 7.12.2023.
Rôzne / / December 09, 2023
Odborný pracovník v oblasti podnikovej bezpečnosti. Má skúsenosti s vývojom a implementáciou komplexných obchodných systémov ochrany pred vonkajšími a internými hrozbami.
Súlad. Dodržiavanie požiadaviek protikorupčnej legislatívy v organizáciách bez ohľadu na formu vlastníctva
• Dodržiavanie požiadaviek protikorupčnej legislatívy v organizáciách.
• Zavedenie a uplatňovanie protikorupčnej politiky.
• Základné dokumenty tvoriace protikorupčnú politiku.
• Riadenie ľudských zdrojov: bezpečnostné aspekty.
Proti spätnému úplatku a obchodnému úplatkárstvu
• Firemné podvody.
• Kontrola dodávateľov a potenciálnych kandidátov.
• Proti spätnému úplatku a obchodnému úplatkárstvu.
Firemný podvod. Interné audity a vyšetrovania
• Ochrana spoločnosti pred firemnými podvodmi.
• Typy firemných podvodov. Koncept podvodného trojuholníka. Najtypickejšie scenáre firemných podvodov zo strany zamestnancov. Známky firemného podvodu zo strany zamestnancov. Scenáre podnikových podvodov zo strany vedúcich pracovníkov.
• Kvalifikačné znaky podvodu. Priame a nepriame znaky firemného podvodu. Znaky korporátneho podvodu identifikované na základe analýzy vzťahov s obchodnými partnermi v rámci občianskoprávnych vzťahov.
• Známky firemného podvodu identifikované na základe analýzy správania zamestnancov. Pojem symptómov podvodu vo vzťahu k ľudským faktorom. Psychologické techniky používané na výpočet podvodných schém. Budovanie vzťahov medzi zamestnancami. Bezpečnostné služby a personál na odhalenie a potlačenie podnikových podvodov.
• Nepriame známky korporátneho podvodu spojené s nedostatkami vo vnútornej kontrole (chýbajúce oddelenie povinností, nedostatok fyzickej bezpečnosti, nedostatok nezávislých kontrol, nedostatok príslušných právomocí, nedostatok relevantných dokumentov a záznamy atď.).
• Ochrana ekonomických záujmov spoločnosti pred podvodnými transakciami. Všeobecný akčný plán boja proti podvodom (prevencia, odhaľovanie, vyšetrovanie). Identifikácia pozícií v spoločnosti s podvodnými rizikami. Kľúčové spôsoby, ako eliminovať príležitosti podnikových podvodov.
• Organizačné, personálne a kontrolné opatrenia na predchádzanie podnikovým podvodom. Vzťah medzi bezpečnostnou službou spoločnosti a vládnymi vyšetrovacími a orgánmi činnými v trestnom konaní v súvislosti s začatie trestného konania za činy klasifikované podľa článku 159 Trestného zákona Ruskej federácie (podvod).
• Postupy na vykonávanie interných auditov a finančných vyšetrovaní.
• Čo je vnútorný audit a v akých prípadoch sa vykonáva. Dôvody na jeho uskutočnenie. Zostavenie kontrolnej matrice.
• Vlastnosti vykonávania interných auditov najtypickejších protiprávnych konaní zamestnancov spoločnosti. Postup interakcie medzi divíziami podniku v procese vykonávania interného auditu. Procesné normy, ktoré sa musia dodržiavať pri jeho implementácii.
• Použitie polygrafu (detektor lži) pri vykonávaní vnútropodnikových vyšetrovaní (inšpekcií). Kontaktný alebo bezkontaktný polygraf, čo je lepšie? Právna a organizačná stránka problematiky. Je možné oklamať polygraf?
• Dokumentácia výsledkov interného auditu. Schopnosť použiť výsledky ako dôkaz viny zamestnanca. Tvorba a postupy na uchovávanie nomenklatúrnych súborov s výsledkami inšpekcií.
• Finančné šetrenie v zmluvnej práci spoločnosti. Čo je forenzné účtovníctvo? Audit predpisov na realizáciu občianskoprávnych vzťahov. Analýza pokynov pre prácu na dohodu.
• Analýza rozhodovacích postupov pri zmluvných prácach. Metódy na výpočet znakov pridruženia zamestnancov organizácie k spoločnostiam, ktoré sú zmluvnými stranami.
• Zber a analýza informácií o protistranách spoločnosti na prítomnosť ekonomických rizík. Identifikácia pochybných protistrán, neštandardné a ekonomicky neopodstatnené obchodné a finančné transakcie. Daňové riziká. Identifikácia zneužitia počas ponúk a súťaží.
• Dokumentárna analýza občianskoprávnych vzťahov spoločnosti z pohľadu výpočtu znakov korporátneho podvodu. Analýza finančných dokumentov z pohľadu empirických zákonov (Benfordov zákon). Známky falšovania dokumentov.
• Analýza systému obstarávania a cenovej reality. Neplánované kontroly (audity) zásob a majetku spoločnosti.
• Protikorupčné preskúmanie zmlúv. Analýza zmlúv uzatvorených spoločnosťou z pohľadu ekonomických rizík, ako aj ekonomickej realizovateľnosti.
• Previerky zamestnancov spoločností na pozíciách s rizikom korupcie (podvodu). Analýza právomocí a výkonu zamestnanca v spoločnosti. Rozhovory a rozhovory.
• Medzinárodné skúsenosti a podnikové štandardy na ochranu spoločností pred finančnými zločinmi. Medzinárodné zákony proti podvodom (zákon Spojeného kráľovstva o úplatkoch, zákon o zahraničných korupčných praktikách, zákon Sarbanes-Oxley).
Zhromažďovanie a analýza informácií pri hodnotení spoľahlivosti protistrán
• Vonkajšie hrozby pre bezpečnosť podniku. Moderné metódy nekalej súťaže a spôsoby, ako im čeliť. Všeobecné vymedzenie pojmov „hrozba“ a „vonkajšia hrozba“ z hľadiska bezpečnosti podniku. Hlavné vonkajšie hrozby pre bezpečnosť podniku. Moderné metódy nekalej súťaže. Hlavné spôsoby boja proti metódam nekalej súťaže.
• Určenie možnosti negatívnych dôsledkov a ich neutralizácia. Hlavné typy negatívnych dôsledkov. Základné metódy neutralizácie negatívnych dôsledkov.
• Business intelligence ako nástroj na dosiahnutie konkurenčnej výhody. Regulačný a právny rámec fungovania. Zdroje informácií pri vykonávaní business intelligence. „Business Intelligence“ a „Competitive Advantage“. Hlavné ciele a zámery business intelligence. Business intelligence ako nástroj konkurenčnej výhody. Regulačný a právny rámec fungovania. Zdroje a metódy získavania informácií pri vykonávaní business intelligence.
• Miesto business intelligence v komplexnom podnikovom bezpečnostnom systéme. Technické prostriedky vykonávania business intelligence. Funkčný model typického bezpečnostného systému. Technické prostriedky vykonávania business intelligence.
• „Konkurenčné vojny“: stratégia a taktika na prežitie na trhu. Komerčná špionáž v moderných podmienkach: predmety správania, metódy a techniky prístupu k uzavretým zdrojom informácií. Metódy identifikácie a lokalizácie následkov. „Konkurenčné vojny“, „stratégia“ a „taktika“. Stratégia a taktika prežitia na trhu z pohľadu bezpečnostného systému. „Špionáž“ a „komerčná špionáž“ Predmety komerčnej špionáže. Hlavné spôsoby prístupu k uzavretým zdrojom informácií. Základné metódy odhaľovania činov komerčnej špionáže. Základné metódy lokalizácie komerčných špionážnych útokov.
Interné audity a šetrenia v pracovnoprávnych vzťahoch
• Koncepcia vyšetrovania (kontroly) a prípady ich realizácie v podniku. Vytvorenie miestneho regulačného rámca, ktorý umožňuje zamestnávateľovi kontrolovať činnosť zamestnanca a vykonávať vyšetrovanie (inšpekciu).
• Dôvody na vykonanie vyšetrovania (inšpekcie). Používanie systémov spätnej väzby (linka pomoci, tajný nákupca atď.) na získanie informácií. Dokumentácia rozhodnutia o jeho vykonaní. Zostavenie matice implementácie.
• Vytvorenie komisie na vedenie vyšetrovania (inšpekcie). Kvalitatívne a kvantitatívne zloženie komisií. Interakcia členov komisie s podnikovými oddeleniami a odbormi. Vlastnosti vykonávania vyšetrovaní (inšpekcií) v zahraničných organizáciách, holdingových štruktúrach, ako aj v územne oddelených divíziách.
• Dodržiavanie ústavných práv pracovníkov, ako aj legislatívy Ruskej federácie počas vyšetrovania (inšpekcie). Súhlas so spracovaním osobných údajov. Interakcia s právnikmi najatými zamestnancami na ochranu ich záujmov.
• Použitie polygrafu (detektor lži) počas vyšetrovania (kontrola). Právne predpisy na jeho použitie. Aplikácia psychosondických metód. Metódy proti polygrafu.
• Odhad nákladov na škody počas vyšetrovania (obhliadky). Priviesť zamestnanca k finančnej zodpovednosti.
• Využívanie dôkazov získaných z technických bezpečnostných zariadení, ako aj IT systémov v procese vyšetrovania (inšpekcie). Vykonávanie skúmania pravosti záznamov a dokumentov.
• Využívanie externých konzultantov počas procesu vyšetrovania (inšpekcie).
• Spôsoby vykonávania vyšetrovania (kontroly) pre hrubé porušenia, ktoré sú dôvodom na prepustenie zamestnanca z negatívnych dôvodov.
• Vlastnosti vykonávania vyšetrovania (inšpekcie) pre porušenie postupov dodržiavania predpisov a požiadaviek protikorupčnej legislatívy. Analýza situácií súvisiacich s konfliktom záujmov. Vyšetrovanie „vnútropodnikateľstva“.
• Spôsoby vykonávania vyšetrovania (preverovania) prípadov krádeže alebo sprenevery vecného majetku zamestnancom.
• Firemné podvody a metódy ich vyšetrovania. Pojem legálneho a neprávneho podvodu.
• Metódy vykonávania vyšetrovania (inšpekcií) porušení podnikovej informačnej bezpečnosti. Vyšetrovanie situácií súvisiacich s prezradením obchodného a iného zákonom chráneného tajomstva.
• Postupy pri inventarizácii. Funkcie vedenia vyšetrovania v prípade sprenevery, ako aj dôkazy o vinných konaniach v prípade straty dôvery vo finančne zodpovedné osoby.
• Dokumentácia výsledkov vyšetrovania (inšpekcie). Vytvorenie zoznamu prípadov.
• Interakcia s vládnymi orgánmi činnými v trestnom konaní pri vyšetrovaní nezákonného konania zamestnancov. Súdna prax brať zamestnancov na zodpovednosť.